ASIC将First Guardian两名前高管诉至联邦法院：逾6亿澳元投资争议升级

据澳大利亚广播公司ABC报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已在联邦法院对First Guardian曾任常务董事兼首席执行官David Anderson、曾任执行董事长兼首席投资官Simon Selimaj启动民事处罚程序，指控两人在基金管理与监督方面存在严重而广泛的失职。ASIC同时向法院申请许可，拟对负责First Guardian的实体Falcon Capital启动同类程序。

ASIC指控，2019年8月至2025年4月，超过6000名澳大利亚人向First Guardian投资逾6亿澳元，其中大部分资金来自退休金。Falcon Capital被指通过其控制的未注册底层基金投资约2.7亿澳元；相关投资存在文件不足、保障不足、尽职调查欠缺和利益冲突管理失效等问题。至少5700万澳元被支付给Anderson或Selimaj控制的实体。

ASIC还称，相关投资包括酒店业务和科技创业项目，其中部分项目与Anderson存在个人利害关系。ASIC主席Sarah Court指出，数亿澳元被投入高风险且存在利益冲突的投资，审查、监督和治理均不充分，也未顾及基金成员的最佳利益。她说：“这些是澳大利亚人的退休储蓄，但ASIC指控，数百万澳元在合同尚未签订时便已交出，其中包括与管理基金者有关联的投资。”

Anderson的代理律师Dan Mackay表示，团队当天才收到程序文件，诉书超过150页，其中涉及的事实和法律主张目前均未经证实，仍须由ASIC举证。他表示将在适当时候回应，目前不作进一步评论。

投资者损失仍未确定。据ABC报道，Netwealth此前已根据与监管机构达成的安排，向约1000名通过其平台投资First Guardian的投资者偿付约1亿澳元。First Guardian其他投资者尚未获偿的款项合计略逾5亿澳元，清算人已暗示可追回的资金有限；实际损失和最终回收金额仍待确定。

ASIC的指控所指向的不只是若干高风险投资亏损，还包括基金管理失职和利益冲突管理失效：Anderson被指与部分项目存在个人利害关系，Falcon Capital则被指通过其控制的未注册基金投资，并向Anderson或Selimaj控制的实体付款。民事处罚程序与清算回收由此并行，但不会相互替代；推进诉讼不会自动归还投资，法院裁决和实际回收将共同决定损失如何承担。略逾5亿澳元的未偿金额不能直接等同于最终损失额。